17 de enero 2019	
      

Señoras (es) 
Concejo Municipal 

Licenciado 
Gerardo Oviedo Espinoza 
Alcalde Municipal

Licenciada
Laura Carmiol
Vicealcaldesa


Asunto: Informe y seguimiento: autoevaluación 
control interno y SEVRI. 


Estimables señoras (es):

La Municipalidad de Santa Ana en cumplimiento de la Ley General de Control Interno, cuenta 
con un proceso de Control Interno, el cual se encuentra a cargo del licenciada Iria Chinchilla 
Rodríguez, quien asumió el cargo de Coordinadora de Control Interno a  mediados de octubre 
del 2018, ella terminó de desarrollar  las actividades y labores del año 2018, que han permitido 
mejorar la autoevaluación de control interno, el sistema de valoración de riesgo institucional 
(SEVRI) y por ende el Sistema de Control Interno.
A continuación se  detallan acciones realizadas el año anterior en el tema de control interno:
*	Se convocó a la participación de la Autoevaluación de los 42 Gestiones que tiene la 
Institución, de los cuales todos participaron
*	Se realizó el informe de Autoevaluación de Control Interno 2018.
*	Se realizaron informes de valoración de riesgos (SEVRI 2018)
*	Se redactaron informes de seguimiento de planes de acción del SEVRI 2018.
*	Se elaboró el informe de labores a diciembre 2018.
*	Se efectuó un seguimiento del plan de mejoras.
*	Se realizó convocatoria para la capacitación del personal en el módulo de Valoración de 
Riesgos de la Herramienta AGT Actividades de Control.
*	Además de que se elaboró una guía de apoyo para la ejecución del módulo de Valoración 
de Riesgos. 
*	El Concejo Municipal aprobó el Reglamento para el funcionamiento y mantenimiento del 
sistema de control interno de la Municipalidad de Santa Ana, Código de Ética actualizado 
y el Programa Ético
*	Seguimiento a las recomendaciones de auditoría interna.
Se observa que los funcionarios han tenido mayor participación para 2018 en la ejecución de la 
autoevaluación y el SEVRI, asimismo, de los 42 funcionarios invitados a la capacitación de la 
herramienta para Valoración de Riesgos todos participaron,  lo que denota que se está 
generando una cultura más enfocada al control interno y ha aumentado el compromiso en 
general.

Aspectos pendientes según del Plan de Mejoras 2018:
1.	Charlas sobre el nuevo Código de Ética y el Programa de Ética.

2.	Realizar charla sobre el tema de clima organizacional a todo el personal, no solamente a 
jefes y directores (responsable: Recursos Humanos)


Recomendación  al Alcalde. 

1.	 Comunicar a mediante un oficio a los funcionarios municipales mantener el compromiso 
en la ejecución de las tareas de autoevaluación y del SEVRI, para que se continúe con el 
mejoramiento del control interno institucional y estar atentos a que los riesgos 
identificados no se materialicen o se minimice su impacto. 

2.	Ordenar a los responsables de los departamentos de Recursos Humanos el cumplimiento 
oportuno del plan de acción de mejoras de control interno. 


Atentamente 




Licda. Cecilia Díaz Ruiz					Lic. Mario Alberto Chan Jiménez
Asistente de Auditoría						Auditor Interno

C.c. Unidad de Control Interno
 
Informe ICI-004-002-2019

2582-7274                                                                                                                                                            1